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《客户须知》
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客 户 须 知

 

一、客户须具备的开户条件

客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。

自然人开户须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。

客户必须以真实的、合法的身份开户。客户须保证资金来源的合法性。客户须保证所提供的营业执照、组织机构代码证、身份证及其他有关资料的真实性、合法性、有效性。

二、开户文件的签署

自然人开户的,必须由客户本人签署开户文件,不得委托代理人代为办理开户手续。

法人、其他经济组织等机构客户开户的,可委托代理人办理开户手续、签署开户文件。委托代理人开户的机构客户应当向公司提供真实、合法、有效的开户代理人授权委托书及其他资料。

特殊单位客户开户的,应当遵守中国期货市场监控中心和各期货交易所关于特殊单位客户开户的规定。

三、客户须知晓的事项

(一)知晓期货交易风险

客户应当知晓从事期货交易具有风险。全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,仔细阅读并签字确认《期货交易风险说明书》。

(二)知晓期货公司不得做获利保证

客户应当知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的,期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险。

(三)知晓期货公司不得接受客户的全权委托

客户应当知晓期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托,客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容。如果客户私下全权委托期货公司工作人员代其决定交易指令的内容,对由此引起的一切后果,期货公司不承担责任。

(四)知晓客户本人必须对其代理人的代理行为承担民事责任

客户代理人是基于客户的授权,代表客户实施民事行为的人,代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为,代理人向客户负责,客户对代理人代理行为的后果承担一切责任。

(五)知晓从业人员资格公示网址

有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站(www.cfachina.org)的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实。

(六)知晓期货保证金安全存管的有关规定

为保障期货保证金的安全,客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定,应当确保将资金直接存入中国期货市场监控中心有限责任公司(以下简称中国期货市场监控中心)公告的期货公司的期货保证金账户,期货保证金的存取应当通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理。

(七) 知晓期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址

客户可以登录中国期货市场监控中心网站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn),了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息。

八)知晓应当妥善保管密码、知晓期货账户相关初始密码并及时更改

客户应当妥善保管自己的交易密码、资金密码、监控中心密码及其他与期货交易相关的密码,凡使用密码进行的所有操作均视为客户本人的操作,客户必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失。

(九)知晓并遵守期货交易所有关异常交易、实际控制关系账户的有关规定

客户应当知晓并遵守期货交易所对自买自卖、频繁报撤单及其他异常交易行为和实际控制关系账户的有关规定。

客户违反上述规定,经期货公司提醒、劝阻、制止无效时,期货公司有权采取提高交易保证金、限制开仓、强行平仓、限制出金、拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施,由此造成的一切损失,均由客户承担。

    客户应在开户时,明确告知是否在其他期货公司开户从事期货交易、是否曾经有过因期货异常交易行为而被采取措施等情况,知晓应承担隐瞒或虚假提供此类信息而产生的一切不良后果。

十)知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则

客户参与连续交易的,应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定,充分了解并遵守连续交易在交易时间、开户、资金划拨、风险控制、应急处置等方面的特殊规定。

参与连续交易是指客户在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约。

(十一)知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定

证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容:

1.协助办理开户手续;

2.提供期货行情信息、交易设施;

3.协助期货公司向客户提示风险;

4. 中国证监会规定的其他服务。

从事中间介绍业务的证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金,不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码,不得为客户从事期货交易提供融资或担保。

(十二)知晓反洗钱法律法规的有关规定

客户应当知晓不得利用期货账户从事洗钱活动,知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱义务,客户应积极配合期货公司开展反洗钱工作,包括但不限于客户身份识别、可疑交易报告、风险等级划分、账户实际控制关系申报等。

客户存在洗钱行为的,需要承担法律责任,构成犯罪的,将被追究刑事责任。

(十三)知晓投资者适当性制度的有关规定

期货公司根据法律法规、行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价。评价结果不构成对客户的投资建议,不构成对客户的获利保证。客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。

(十四)知晓有关休眠账户的规定

客户应当知晓并遵守证监会有关休眠账户的规定。客户账户被认定为休眠账户的,将被限制开新仓交易权限,如需转化为非休眠账户,应按照规定申请激活。

休眠账户是指同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易(含一年)、结算后客户权益在1000元以下(含1000元)4个条件的账户。

(十五)知晓居间人风险

居间人是指接受期货公司委托并独立承担基于居间关系所产生的民事

责任的自然人或组织,在期货公司与客户签订期货经纪合同时起媒介作用。

居间人不是期货公司员工,也不是期货经纪合同的当事人,仅是独立

于期货公司和客户的第三方。居间人无权代理签订《期货经纪合同》,无权

成为客户的指令下达人、资金调拨人或结算单确认人。

居间人在从事居间活动时,不得向客户隐瞒自己的居间身份,也不得

隐瞒或夸大期货投资的风险或收益;不得向客户做任何盈利保证或风险担

保的承诺,也不得以期货公司的名义设立服务网点或提供集中交易的场地。

客户应充分了解以上内容,防范居间人超越居间范围的行为发生,鉴

于此,如果存在客户通过居间人的委托代理等超越居间关系的行为而产生

的后果由客户自负。

(十六)知晓期货委托理财特别风险揭示的内容

期货委托理财(又称代客理财),是指投资者作为委托方,为实现委托

资金增值的目的,以特定的条件,将资金委托他人(受托方)进行期货交易

的行为。为保护投资者利益,根据《期货交易管理条例》,我公司现特向您

提示期货委托理财的风险如下:

1.您应当充分了解期货交易的风险特征,审慎评估自身的经济承受

能力、风险控制能力、身体及心理承受能力并决定自己是否适合参与期货

交易和从事期货委托理财。对于从事期货交易或委托理财业务可能导致您

的财产损失风险应有清醒认识,慎重对待委托理财中的高额回报承诺。

2.您从事期货委托理财前,应对以下事项认真审查,必要时,应聘请专业人士出具意见:

(1)受托方的信誉,资质和能力;

(2)期货委托理财的合同或协议条款,是否公平合理、符合国家法律规章的规定,是否存在欺诈性条款,尤其应关注损失或收益的界定、是否存在资金被转移的风险等。

3.您从事期货委托理财时,还应注意以下事项:

(1)经常了解期货账户的权益变化、了解受托方的交易过程以及该过程是否符合委托理财合同的约定。

(2)期货账户应当遵守期货交易所和我公司的相关规定,同时,您有义务配合期货交易所和我公司的规范要求及监管措施。

(3)不得选择期货公司或期货营业部的工作人员作为您的受托方。

(4)如果您对期货交易账户的任何情况出现疑问,请立即与我公司工作人员联系,我公司联系电话为:40077-18181

(十七)知晓互联网交易风险及风险控制措施

1.互联网是全球公共网络,并不由任何一家机构所控制,数据在互联

网上传输的途径不是完全确定的,互联网上传输的数据有可能被某些人、

机构通过某种非法渠道获取,并有可能恶意破坏数据的原始性;

2.互联网上发布的行情信息及其他期货信息,有可能出现错误或误导,从而导致您作出错误判断。这时希望您及时对比其他相关信息,或采取其它交易手段,并及时查证成交情况;

3.各类网上交易增强软件可能存在一般软件所没有的其他风险。

4.客户风险控制措施:客户的网络终端设备及软件系统应当安装病毒及木马的防护软件,尽量避免网络黑客和计算机病毒攻击的可能性以及被恶意程序窃取口令。

5.期货公司风险控制措施:为保护客户资产及交易安全,公司采取独立部署交易网关、保证金监控中心账单确认等监管部门要求的信息技术风险防范管理措施。

(十八)客户禁止行为提示:

1单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格;

        2.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量;

         3.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量;

        4.为影响期货市场行情囤积现货;

5.国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为;

6.利用对敲交易在期货资金账户间转移资金;

7.相关法律法规禁止的其他行为。