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适当性流程
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中天期货投资者适当性系统操作指南

 

一、    客户端适当性测评流程图

 

二、客户操作流程

1、官网注册路径: 中天期货官网首页:

                       

客户注册登陆:http://123.127.189.9:8088/clients/register/start地址进行注册。“*”为必填项。

特别提示:浏览器支持IE 10版本以上、360、搜狗、火狐、遨游;客户端系统支持电脑、手机、pad注册登陆。

 

2、点击邮箱激活链接:

3、进入登陆界面,输入登录名及密码。等待公司审核通过,反馈审核信息。

4点击“适当性信息”项,填写客户基本资料:“*”号为必填项,其它选项尽可能补齐

5、填写客户联系信息:*号为必填项,其它选项尽可能补齐

6、填写财务状况: “*”号为必填项,其它选项尽可能补齐

7、个人投资者投资经验及目标录入界面,“*”号为必填项,其它选项尽可能补齐

 

8、点击“下一步”,系统显示投资者适当性评测录入界面。测试问卷共18题,请客户本人根据自身情况独立自主完成。如无法进入界面查看测试问卷,请致电我公司010-67621699查询原因。

9、客户进行风险承受能力评估测试问卷答题,完成后点击“评估”,系统将显示客户风险承受能力测评等级,点击“提交”等待公司适当性审核通过。

10、适当性审核通过后,我公司会电话通知客户,确认客户适当性评估信息,客户请妥善保存用户名和密码,登陆http://123.127.189.9:8088/clients/login地址,查看适当性信息并进行确认。

11、客户评估结果为非最低风险等级承受能力时,客户购买产品或服务与自身风险承受能力相匹配,客户评级为C3以上的,可直接申请互联网云平台或线下开户;不匹配时,客户需现场办理开户手续,签署《普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或服务风险警示书》。

 

 

客户分类标准及产品或服务风险等级名录

 

自然人客户/机构客户风险承受能力划分标准对照表:

风险承受能力

分值区间

C1

16分以下

C2

17-30

C3

31-51

C4

52-75

C5

76分以上

 

 

产品或服务风险等级名录

风险等级

标的

R1

资管产品备案机构风险等级名录R1等级的产品及服务

R2

资管产品备案机构风险等级名录R2等级的产品及服务

R3

包括但不限于商品期货(除原油期货以外)及相关服务、资管产品备案机构风险等级名录R3等级的产品及服务

R4

包括但不限于金融期货、期权、原油期货、承担有限风险敞口的场外衍生产品及相关服务、资管产品备案机构风险等级名录R4等级的产品及服务

R5

包括但不限于承担无限风险敞口的场外衍生产品及相关服务、资管产品备案机构风险等级名录R5等级的产品及服务

注:R5级为高风险等级.

 

 

风险承受能力与产品或服务匹配原则

1、C1类风险承受能力投资者,适配R1风险等级的产品或服务;

2、C2类风险承受能力投资者,适配R1、R2风险等级的产品或服务;

3、C3类风险承受能力投资者,适配R1、R2、R3风险等级的产品或服务;

4、C4类风险承受能力投资者,适配R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务;

5、C5类风险承受能力投资者,适配R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服

注:风险承受能力等级为C1类的自然人投资者,符合以下情形之一的,公司将其认定为风险承受能力最低类别的投资者:

1、不具有完全民事行为能力;

2、没有风险容忍度或者不愿意承受任何投资损失;

3、法律、行政法规规定的其他情形。

风险承受能力最低类别的投资者只能购买或接受R1 风险等级的产品或服务。